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财联社 11 月 29 日讯（记者 林坚）11 月 29 日，证监会官网走漏一则行政处罚决定书，指向证券从业东谈主员尚文彦。处罚决定书中提到，证监会对尚文彦看成证券从业东谈主员违法贸易证券行为进行了立案访谒，并对尚文彦处以 125 万元的罚金。

证监会对尚文彦看成证券从业东谈主员违法贸易证券行为进行了立案访谒

罚单表露，2020 年 4 月，尚文彦与他东谈主订立公约，公约商定向尚文彦转让某拟上市公司的部分股份 , 尚文彦通过他东谈主将资金转账至指定银行账户。2024 年 1 月，尚文彦收回上述款项，莫得违警所得。

根据公开资料及记者了解到，尚文彦原为民生证券副总裁、执委，主要分担债权融资奇迹部，本年 6 月傍边，尚文彦离任民生证券，据记者了解，下野原因就与该违法事件联系。

证监会称，尚文彦的上述行为违抗了《证券法》第四十条第一款的划定，组成《证券法》第一百八十七条所述违警行为。

《证券法》第四十条第一款：证券从业东谈主员不得告成大要以假名、借他东谈主形式捏有、贸易股票大要其他具有股权性质的证券，也不得给与他东谈主援助的股票。

《证券法》第一百八十七条：违抗本法第四十条划定，组成违警行为的，责令改正，予以劝诫，充公违警所得，并处以违警所得一倍以上五倍以下的罚金；莫得违警所得大要违警所得不及十万元的，处以十万元以上六十万元以下的罚金。

依据《中华东谈主民共和国证券法》的联系划定，证监会对尚文彦看成证券从业东谈主员违法贸易证券行为进行了立案访谒，照章向当事东谈主奉告了作出行政处罚的事实、事理、依据及当事东谈主照章享有的权益，当事东谈主未建议说明、辩护想法，也未条目听证。本案现已访谒、办理斥逐。其中，上述违警事实，有磋议任职信息、磋议公约、征询笔录、银行资料等字据讲授，足以认定。

尚文彦的主要违法事项与违法捏股联系。无特有偶，就在一个月前的 10 月 23 日，国皆证券发布公告，总司理、财务认真东谈主杨江权收到证监会立案奉告书，因其"涉嫌从业东谈主员违警捏有股票"被证监会决定立案。根据磋议划定，杨江权已不成实践公司高等解决东谈主员职务。关于是何原因违法捏股，公告中暂未走漏。与此同期，公司董事会于 10 月 22 日收到杨江权递交的辞职回报，自 10 月 22 日起辞职成效，杨江权辞职后不再担任公司其它职务。

始终以来，从业东谈主员违警捏股是证券行业监管的重心之一。监管部门皆在反复领导证券从业东谈主员不要触碰"红线"，条目券商督促从业东谈主员信守合规底线。同期，监管部门对这种行为的打击力度束缚加强，处罚力度捏续加大体育游戏app平台，从近期监管罚单及法度足以感受。